倒查员工及亲属账户，券商全面严防从业人员炒股

2025-01-17 01:29:02 admin

证券从业人员不得炒股，倒查一直是员工业人员炒监管严查和券商自查的重点所在。如今，及亲伴随严监管的属账商全全面推进，券商针对员工违规炒股的户券查处力度也在加大。

有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者，面严其所在公司近期针对内部人员及其亲属的倒查股票账户启动三年倒查，以最大限度发现违规炒股行为。员工业人员炒

据该人士透露，及亲之所以检查亲属账户，属账商全重点不局限于账户本身，户券而是面严通过锁定账户所在的交易设备、IP等，倒查继而查询该设备、员工业人员炒IP曾经交易过的及亲其他账户，然后追查其他账户背后的实际控制人，据此判断从业人员是否存在违规炒股行为。

“证券从业人员在入职之初即需上报自己及亲属的账户，并且需要每年更新账户情况，直接用亲属账户炒股的现象较为少见。券商从业者如果炒股，往往会借用看似与本人毫无关联的账户进行，此类账户不在上报范围之内，证券公司自查发现的难度很大。”受访人士告诉记者，“随着技术的进步，如今通过锁定亲属账户所在设备、IP的方式，可以更好发现存在违规炒股可能的其他账户。正因如此，券商针对员工及亲属账户启动三年倒查。”

不过，检查虽然颇为严格，但执行过程也较为灵活，并未出现上纲上线情况。“我也被查出了一些存疑之处，但我确实没有炒过股，解释一下也就过去了。”上述券商人士直言。

针对券商从业人员违规炒股，除了券商内部加大自查力度外，监管的检查力度同样不低。4月底以来，又有两家券商因为从业人员违规炒股被点名。

4月26日，北京证监局向中金公司出具的一则罚单显示，多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。

5月28日重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚，该员工借他人名义持有、买卖股票，并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行为，监管对其处以10万元罚款。

“证券从业人员不得炒股，我们确实查得很严。证券公司及其下属私募子、资管子从业者，都需要上报自己及亲属股票交易账户，同时定期进行相关警示。但是，总有人想要炒一炒，问题屡禁不止。”另一券商从业者告诉记者。

该人士同时认为，近年来证券从业者违规炒股现象已经大为减少。一方面，随着技术的进步，违规炒股被发现的可能性加大，处罚力度也有所增强；另一方面，本欲炒股赚钱但却亏得一塌糊涂的案例并不少见。

“以为自己水平很高，能够掌握内幕消息。实际上，消息传到自己手上还算得上内幕吗？炒股十次，九次小赚一次大亏，可能就会血本无归。顶着炒股被发现受罚的风险，赌一个可能大亏的投资，太不划算。”上述人士表示。